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云財(cái)經(jīng)訊,10月31日晚間,贛鋒鋰業(yè)(002460)發(fā)布致歉公告稱(chēng),公司實(shí)控人之一熊劍浪配偶于28日在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入公司股票25900股,涉及金額約200萬(wàn),屬定期報(bào)告窗口期買(mǎi)入行為,此事旋即引發(fā)不小的爭(zhēng)議。市場(chǎng)爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是,一句“不存在因提前獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況,本人及配偶亦不存在主觀(guān)故意”,且當(dāng)事人僅靠道歉和“加強(qiáng)股票賬戶(hù)管理、6個(gè)月內(nèi)不賣(mài)出”的承諾就輕易過(guò)關(guān),這無(wú)法令人信服。現(xiàn)行法規(guī)對(duì)董監(jiān)高配偶窗口期交易沒(méi)有明確的罰則,但不少公司均曾對(duì)當(dāng)事人予以相應(yīng)金額的罰款和其他處罰,此類(lèi)事件監(jiān)管層也不乏及時(shí)介入并加以處罰的案例。筆者認(rèn)為,此案監(jiān)管層也有必要進(jìn)行全面調(diào)查以厘清責(zé)任,一旦查實(shí)內(nèi)幕交易須依法處理。值得一提的是,雖然現(xiàn)行法規(guī)對(duì)董監(jiān)高和配偶在窗口期交易有明確的禁令,但對(duì)高管的其他近親屬并無(wú)規(guī)制。有關(guān)部門(mén)有必要考慮將子女、父母等直系近親屬納入窗口期管理,以防范可能的利益沖突。(評(píng)論員 彭科峰)
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