(相關(guān)資料圖)
云財經(jīng)訊,因在一樁7年前的資產(chǎn)證券化(ABS)業(yè)務(wù)中違反相關(guān)規(guī)定,恒泰證券股份有限公司及相關(guān)責任人收到了監(jiān)管的第5張罰單。8月8日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布公告指出,恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人,未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面盡職調(diào)查,內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴,內(nèi)控機制執(zhí)行不到位。因此,兩位項目的核心負責人被罰兩年間不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)。今年6月28日,北京市高級人民法院的二審判決書顯示,認定恒泰證券的行為構(gòu)成違約,應(yīng)向南京銀行等三家相關(guān)機構(gòu)承擔違約損害賠償責任,合計約2.96億元。(澎湃新聞)
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